證券崗位職責15篇(精)
在社會發展不斷提速的今天，越來越多地方需要用到崗位職責，制定崗位職責能夠有效的地防止因為職位分配不合理而導致部門之間或是員工之間出現工作推脫、責任推卸等現象發生。想必許多人都在為如何制定崗位職責而煩惱吧，下面是小編收集整理的證券崗位職責，歡迎閱讀與收藏。
證券崗位職責1
崗位職責：
1、對證券市場操盤策略進行評價并修正；
2、對公司擬投資行業進行研究；
3、負責組織公司擬投資標的進行現場及非現場盡職調查。
任職要求：
1、重點財經類學校大學本科以上學歷，2年以上證券市場領域研究類工作經驗；
2、碩士及以上學歷或有券商研究部門、私募基金工作經驗者優先。
證券崗位職責2
證券經紀人海歸方向招商證券招商證券股份有限公司上海陸家嘴東路證券營業部,招商證券職責描述:崗位職責:
1、負責開發拓展并維護客戶資源,滿足客戶的理財需求,為客戶制訂資產配置方案并向客戶提供投資建議;
2、負責貴賓客戶維護提升工作,為貴賓客戶提供專業化的理財服務工作;
3、根據一線工作了解到的客戶反饋,不斷自我提升;
4、完成市場部制定的銷售目標;
5、根據市場部經理的要求按時保質完成銷售報告。
任職要求:
1、全日制統招本科及以上學歷,通過證券從業資格考試佳,券商及銀行等從業人員優先考慮;
2、金融相關經驗,有銀行理財產品經驗優先考慮;
3、良好的客戶溝通、人際交往及維系客戶關系的能力;
4、具有敏銳的市場洞察力和準確的客戶分析能力,能夠有效開發客戶資源;
5、強烈的'服務意識和時間觀念,靈活熟練的談判技巧;
6、為人誠實守信,認同公司企業文化和價值觀,有較強的合規意識。
證券崗位職責3
1. 設立項目,將業務方案轉化為系統需求,鎖定技術資源并落地需求,管理項目進度;
2. 組織、協調運營、技術、數據、財務、法務合規等部門,保持協作團隊間有效溝通,提升項目管理效率;
3. 持續評估項目風險點及業務影響,給出并實施風險緩釋方案,確保項目產出;
4. 協調平衡多個項目間的利益沖突,評估業務優先級,協調引導項目進展。
證券崗位職責4
第一章總則
第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規范投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資咨詢執業資格且在中國證券業協會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；
投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；
人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；
信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；
法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規咨詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，并對投資顧問業務進行合規考核，并將投資顧問業務納入公司信息隔離墻統一管理。
第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責
第五條投資顧問的任職資格包括：
1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；
2.具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問；
3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業從業經驗；
4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問的基本工作職責包括：
一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；
2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業的培訓；
3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協議。
二、培訓工作
1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。
三、研究工作
1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；
2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的'有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。
四、公司或營業部安排的其他工作
第三章投資顧問的行為準則
第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；
2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；
4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第十一條投資顧問人員禁止行為：
（一）出租、出借、轉讓、涂改業務資格證書。
（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
（三）通過廣播、電視、互聯網、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。
（四）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
（五）未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。
（六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。
（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務。
（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。
（九）私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。
（十）隱瞞已發現的違規行為及重大風險。
（十一）投資顧問業務推廣和客戶招攬時出現以下違規行為：
1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問業績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；
3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；
4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；
5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。
6.通過公眾媒體發布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、
證券崗位職責5
1、根據實際發生業務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務；
2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會簽；
3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據；
4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批準后組織實施并監督執行；
5、組織編制與實現公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。
6、具備良好的演講和營銷推廣能力。
7、擁有自己獨立的戰法系統、交易手法并能結合公司產品特色開展推廣營銷。
8、負責研究行情及操作策略，總結目前行情現狀的.操作方向，支持和協助銷售團隊完成任務。
9、能從對行業和公司基本面的連續跟蹤和準確分析中，挖掘具有投資價值的領域和潛力股，及時形成有較強實用價值的投資分析報告。
10、對內為營銷團隊提供專業知識支持，對外參加各種投資交流活動。
11、具有實盤操作經驗，能提供有效行情策略、即時操作建議等。
12、能快速響應業務部門需求，提供專業支持。
證券崗位職責6
證券業務渠道 1、 證券平臺主要營銷標準化產品(現金管理類、陽光私募類、債券投資類、股票質押等),希望開發與維護銀行、第三方代銷機構、私募等渠道資源。建立直銷渠道及直銷客戶群。
2、 組織代銷渠道進行產品路演、培訓等活動推廣證券投資業務。要求有一定的渠道資源。
1、 證券平臺主要營銷標準化產品(現金管理類、陽光私募類、債券投資類、股票質押等),希望開發與維護銀行、第三方代銷機構、私募等渠道資源。建立直銷渠道及直銷客戶群。
2、 組織代銷渠道進行產品路演、培訓等活動推廣證券投資業務。要求有一定的渠道資源。
證券崗位職責7
崗位職責：
1、利用公司提供的渠道、資源發展新客戶,向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;
2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;
3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定;
4、向客戶傳遞由公司統一提供的`研究報告及與證券投資有關的信息;
5、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。
應聘要求:
1.有證券從業資格證
2.有吃苦耐勞,積極向上的工作態度,能堅持并承受一定的工作壓力。
3.熱愛本職工作,熱愛證券行業,有較強的事業心,立志長期致力于金融證券行業。
4.有較強的溝通交際能力,有較強的責任感和團隊合作精神。
5.本科以上學歷,年齡30周歲以下;(優秀者可放寬到大專)
證券崗位職責8
1、5年以上百貨行業經驗、熟悉家紡家居、家具燈飾、日用百貨相關品類行業的公司運作和流程、能以生意者的角度去經營和看待品牌的發展；
2、熟悉商品運營以及供應鏈管理；有較強的貨品分析能力、對服裝階段性主消品類有一定認知與解讀；
3、有數據分析及挖掘能力、善于抓重點；能熟練使用各種辦公軟件進行經營分析；有數據建模能力更佳；
4、熟悉行業市場、熟悉品牌運作模式、對線上線下市場行情以及消費者有敏銳的洞察和分析力；具備基本的.營銷策劃能力和線下渠道的基本知識；
5、具備成熟的商務談判經驗、出色的溝通能力和團隊合作精神；
6、邏輯思維能力強、善于總結經驗沉淀方法論；有體系化運作能力以及創新意識；
7、具備較好的項目管理能力和推動力、善于整合資源、有一定的組織協調能力。
證券崗位職責9
工作職責概要:協助營業部完善隊伍建設,參與營業部培訓工作,帶領營業部理財顧問、理財顧問助理提升工作技能,與團隊成員緊密協作,執行營業部下達的各項任務,督導、訓練和激勵團隊成員以提升銷售績效,達成業績目標并提供高品質服務。
1、專業工作職責:
(1)負責新進成員入職后的指導;
(2)負責監聽組員電話以了解面臨問題,并能適時提出糾正意見或協助;
(3)協助解決團隊成員工作上的.問題;
(4)每周(月)定時召開團隊會議,總結上段工作期間的經驗和教訓;
(5)持續加強產品、銷售及管理的專業知識與技能,以提升管理績效。
2、管理工作職責
(1)負責團隊業務績效,以達成團隊業績目標為首要任務;
(2)負責團隊日常管理(如出勤、準客戶沖突管理);
(3)負責督導團隊成員的行為規范;
(4)充分了解成員銷售狀況,隨時掌控組員的活動量和業績進度;
(5)負責團隊士氣的激勵;
(6)保守業務機密;
(7)其他與財富管理業務相關的工作。
3、招聘要求:
1、證券從業經歷;
2、對財富管理業務有著深刻的理解與認識,并具備豐富的實踐經驗;有技術交易經驗者優先。
3、具有良好的敬業精神和職業道德,遵紀守法,廉潔自律,能夠遵守我司各項行為準則。
4、本科以上學歷,有期貨、基金從業經歷者優先,特別優秀者可適當放寬。
證券崗位職責10
一、證券分析師崗位職責
1、負責公司定期投資者報告會的專題講座；
2、負責市場的信息收集分析、研究、投資分析報告的撰寫；
3、負責為客戶提供專業的投資理財建議、并制定相應的投資方案及策略；
4、負責采集與現貨相關的財經信息與經濟數據；
5、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務；
6、必須對每天走勢作出書面分析、具體買賣的'點位、行情結束后作出分析總結；
7、協助業務團隊開辦理財沙龍和現貨講座、擔任講師。
二、黃金分析師崗位職責
1、負責協助總經理工作并編制有價值的黃金投資咨詢、為客戶提供投資參考資料；
2、負責黃金投資課程設計、編制與授課、以提高客戶的投資水平；
3、負責根據客戶的需求設計相應的黃金理財方案。
三、數據分析師崗位職責
1、通過數據分析支持產品改進及新模式的探索；
2、構建用戶行為建模、支持個性化項目；
3、構建數據評估體系；
4、構建業務數據分析體系、幫助確定各項業務數據指標；
5、負責用戶行為數據分析、通過監控及分析、推動產品改進、運營調整；
6、負責構建用戶數據模型、挖掘用戶屬性及用戶喜好等需求、為個性化產品推薦提供支持；
7、負責構建產品、運營及活動用戶行為評估體系、通過數據分析對產品、運營、市場提出建議并推動實施；
8、負責用戶行為調研、通過海量數據的挖掘和分析、形成報告、匯報給決策層、支持戰略規劃。
四、需求分析師崗位職責
1、根據概要需求（客戶及內部需求）編寫詳細需求規格說明書。
2、系統規劃、與產品人員進行前期調研和產品設計工作、編寫調研報告和項目解決方案。
3、參與系統功能驗收工作及用戶手冊、新增產品功能培訓資料的編寫。
4、負責客戶需求調研及需求反饋的分析。
5、配合測試人員編寫測試計劃、測試用例、測試報告的編寫、問題缺陷的發現及跟蹤、產品用戶手冊編寫等。
6、協助系統架構師、系統分析師對需求進行理解。
五、財務分析師崗位職責
1、分析公司財務狀況、研究行業內公司信息、對籌融資策略進行財務分析和財經政策跟蹤；
2、預測公司財務收益和風險、建立公司財務管理政策和制度；
3、分析評估各項業務和各部門業績、提供財務建議和決策支持；
4、預測并監督公司現金流和各項資金使用情況；
5、參與投資和融資項目的財務測算、成本分析、敏感性分析、配合制定投資和融資方案；
6、撰寫財務分析統計（番禺統計）報告、投資財務調研報告、可行性研究報告；
7、協調公司和部門的其他工作。
證券崗位職責11
工作職責：
1、負責協助相關ib分支機構開展期貨ib業務，對整體期貨業務進行輔導。
2、負責相關ib分支機構員工進行期貨業務知識、業務流程培訓。
3、負責協助指導ib分支機構，開展ib業務咨詢、合規開戶、風控等日常工作。
4、負責協助ib分支機構，做好期貨投資者教育及客戶服務工作。
5、協助期貨總部，做好ib分支機構的異常交易通知、個性化手續費設置等工作。
6、通過制作分析報告、組織培訓等形式，協助ib分支機構減少客戶虧損。
7、協助ib分支機構，開發產業客戶、及其他機構期貨客戶。
8、在ib分支機構開發特法客戶、證券客戶等其他業務大客戶時，提供期貨業務咨詢輔助。
9、完成領導交付的其他工作任務。
任職資格：
1、本科及以上學歷，金融相關專業為佳。
2、具備1年以上期貨行業工作經驗，3年以上者優先。
3、年齡原則上在35周歲以下。
4、具備期貨從業人員資格。
5、熟悉經濟、金融、期貨等相關知識。
6、執行力、自律性較強，并具備一定的.溝通協調能力、分析能力、培訓能力。
證券崗位職責12
職責描述:
1、在ipo過程中組織、協調相關會議,整理、匯總會議資料,協調外部律師,審核相關法律文件;理順公司內外法律風險;監督有關改進措施的執行;
2、從事公司以及投資、融資、并購過程的法律相關工作,包括:管理法律相關項目進度;制定、審核并修改各類法律文件,包括各類協議、合同、章程等法律文件,監督合同履行;
3、協助公司日常對外、重大會議的.商務接洽工作;
4、為公司業務部門對公司業務活動及對外法律文件進行合規和法律審查,提供法律意見和支持;
5、加強公司內部法律事務管理人員的培養,結合本公司的特點和實際情況建立適合本公司的法律風險防范體系。
任職要求:
1、本科以上學歷;法學專業,通過司法考試優先。
2、3年以上與法務相關工作經驗(大中型企業、律所優先)
3、良好的溝通協調能力,很好的業務導向思維及服務支持理念;
4、良好的組織能力和執行能力;工作條理性強;
5、書面表達能力好,有文檔管理經驗;
6、良好的職業道德與操守,為人正直、責任心強、作風嚴謹、工作仔細認真;
7、能承受較大的工作壓力,可接受出差。
證券崗位職責13
崗位職責：
（1）負責客戶的開發，營銷渠道的維護；
（2）組織并參與各種營銷活動；
（3）指導并協助客戶辦理開戶等手續，做好已有客戶的維護工作；
（4）主動向客戶推廣公司的理財產品和服務，做好金融產品銷售工作。
崗位要求：
（1）國家教育部認可的'大專（含大專）以上學歷、年齡20—40周歲；
（2）對客戶開發、服務具有深刻理解；
（3）熱愛金融事業，能很快接受新事物，具有良好的溝通、協調、分析能力，善于與他人合作；
（4）為人正直、誠信、精神面貌佳，有挑戰的決心；
（5）具有證券從業資格者優先，具有銀行、證券、期貨、基金投資經驗者優先；
（6）有客戶資源者優先。
證券崗位職責14
職責描述：
1、根據公司下達的人員編制，進行本團隊人員的招聘；
2、負責本團隊成員的日常培訓、活動量管理、輔導及陪同拜訪，幫助財富顧問迅速成長；
3、根據公司節奏及市場特點，組織策劃各項客戶活動；
4、完成團隊以及個人考核要求；
5、完成公司交辦的其他各項工作。
任職要求：
1、40周歲以下，身體健康，品行端正，為人誠信，具有進取精神，無任何違法違規記錄；
2、全日制統招本科及以上學歷，金融類相關專業畢業優先；
3、金融行業八年以上相關從業經歷，有豐富的.客戶儲備；
4、業務推動能力強，具備較強的團隊組織與管理能力，能獨立完成團隊成員的招聘與帶教工作；
5、取得基金從業資格；
6、特別優秀者，條件可適當放寬。
證券崗位職責15
職責描述：
1、協助營業部制訂并實施期貨業務發展規劃和市場推廣策略；
2、負責開展營業部期貨ib業務、負責營業部員工期貨業務知識培訓和組織期貨業務投資者教育和客戶培訓、客戶服務工作；
3、具有金融相關知識儲備、開拓市場（開發個人、機構戶及向符合合規要求的客戶、；
4、協助完成ib開戶工作和協助風控崗日常工作；
5、完成公司或部門領導交辦的其他工作。
任職要求：
1、大學全日制本科985/211以上學歷、金融、經濟學、市場營銷等相關專業優先、有一定期貨客戶資源；
2、熱愛金融行業、有志從事金融行業、具有較強的溝通能力、學習能力和獨立開發客戶的'能力；
3、具有期貨從業資格和證券從業資格、兩年以上證券或期貨從業經歷、具有基金銷售資格者優先；
4、具備良好的職業道德和敬業精神、身體健康、無違法違規記錄。
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