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證券崗位職責

時間：2023-07-11 17:12:09 證券我要投稿

證券崗位職責集錦

　　在日新月異的現(xiàn)代社會中，崗位職責的使用頻率逐漸增多，制定崗位職責有助于提高內(nèi)部競爭活力，提高工作效率。我們該怎么制定崗位職責呢？以下是小編為大家整理的證券崗位職責集錦，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券崗位職責集錦

　　證券崗位職責1

　　1、通過各種渠道有效開發(fā)客戶，并做好客戶的維護與服務(wù)工作；

　　2、長江證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推介，為客戶提供全方位的投資理財咨詢服務(wù)；

　　3、協(xié)助維護現(xiàn)有渠道關(guān)系；駐銀行網(wǎng)點；

　　4、向客戶介紹客戶服務(wù)流程，轉(zhuǎn)發(fā)公司資訊服務(wù)產(chǎn)品，協(xié)助建立完善的客戶檔案，做好客戶服務(wù)工作；

　　5、在明示各項金融產(chǎn)品真實情況并充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險的前提下，向客戶推薦產(chǎn)品；

　　6、進行業(yè)務(wù)宣傳、推薦、介紹，發(fā)展證券投資客戶；參加公司安排的.其它客戶招攬和客戶服務(wù)活動；

　　7、每周向營銷主管提交工作日志，服從營銷主管的管理、輔導(dǎo)和工作分配。

　　證券崗位職責2

　　1、協(xié)助總經(jīng)理完成營銷任務(wù)的制定和達成；

　　2、開拓大客戶市場；

　　3、參與制定營業(yè)部營銷戰(zhàn)略，具體負責營銷計劃和營銷活動管理；

　　4、組織和管理營銷團隊，完成公司各類業(yè)務(wù)銷售目標；

　　5、收集市場各類信息，并及時反饋給上級和相關(guān)部門

　　證券崗位職責3

　　崗位職責（包括職權(quán)、具體工作職責、工作任務(wù)等）：

　　1、負責開展證券事務(wù)管理工作（包括三會管理、信息披露等）；

　　2、負責開展既定股東的`日常事務(wù)聯(lián)系以及材料提供；

　　3、協(xié)助開展投資者關(guān)系管理工作，接待投資者調(diào)研，解答相關(guān)公司事項；

　　4、負責與商委、發(fā)改委等監(jiān)管部門進行溝通。

　　任職條件（包括學(xué)歷、專業(yè)、從業(yè)經(jīng)歷、能力特點等）：

　　1、學(xué)歷及專業(yè)：經(jīng)管、財務(wù)、金融、法務(wù)及相關(guān)專業(yè)。

　　2、工作經(jīng)歷：具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗，a股/h股上市工作經(jīng)驗優(yōu)先。

　　3、培訓(xùn)經(jīng)歷：參加過中國證監(jiān)會、上市公司協(xié)會、證券交易所、會計管理、法律等機構(gòu)組織的相關(guān)培訓(xùn)優(yōu)先。

　　4、能力要求：

　　具備公司規(guī)范運作知識、金融財務(wù)知識、公司經(jīng)營管理知識、公文寫作知識；

　　具有較強的書面和口頭表達能力，持續(xù)學(xué)習(xí)能力，邏輯思維、分析能力等。

　　證券崗位職責4

　　1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的`基本情況；

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

　　3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

　　4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

　　5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　　6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。

　　證券崗位職責5

　　1、配合副總裁建立及完善證券投資體系策略、制度和流程；

　　2、年度證券投資計劃執(zhí)行，實現(xiàn)年度投資目標；

　　3、配合部門副總裁對項目進行綜合評價，設(shè)計證券投資流管理方案，并參與公司項目評審；

　　4、實施投資方案，并依據(jù)形勢的變化靈活變通，方案的.修改，保證項目完成的質(zhì)量；

　　5、擅長量化投資或價值投資；并在其中一個投資方法中有較深入的研究；

　　6、完成部門副總裁交辦的其他工作。

　　證券崗位職責6

　　1、具備證券從業(yè)資格；

　　2、全日制本科及以上學(xué)歷、經(jīng)濟類相關(guān)專業(yè)；

　　3、3—5年證券投資、財務(wù)顧問相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗，擁有成功的證券投資項目經(jīng)驗；

　　4、具備扎實的金融理論基礎(chǔ)和豐富的證券投資操作經(jīng)驗，掌握國家金融政策及相關(guān)的法律、法規(guī)，掌握證券投資的'知識及交易規(guī)則，熟悉財務(wù)管理與財務(wù)分析知識；

　　5、具有較強的機會把握能力、風(fēng)險評估與控制能力，具有良好的表達能力、規(guī)劃組織能力及分析判斷能力，對突發(fā)事件較強的應(yīng)變能力，善于獨立處理與解決問題；崗位職責

　　1、組織分析證券市場動態(tài)，對證券市場的走勢提出前瞻性判斷，組織編寫季度證券市場研究報告；

　　2、組織部內(nèi)人員討論證券投資策略和投資組合方案，定期提出并及時調(diào)整投資策略和組合方案；

　　3、在權(quán)限內(nèi)或根據(jù)總經(jīng)理指令，組織部內(nèi)人員進行證券投資具體操作；

　　4、負責審核對外編報的交易報表和其他資料；

　　5、組織起草證券投資季度、年度經(jīng)營分析報告；

　　證券崗位職責7

　　1、在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成各期會計核算工作。

　　2、根據(jù)國家法律、法規(guī)、財經(jīng)紀律和總公司及營業(yè)部的財務(wù)管理規(guī)定、會計制度，從事營業(yè)部各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會i核算。

　　3、對本部門會計以下崗位人員的`業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。

　　4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復(fù)核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關(guān)部門協(xié)商并進行賬務(wù)調(diào)整，確保憑單與實際金額相符。

　　5、負責對開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復(fù)核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因，并報請領(lǐng)導(dǎo)處理。

　　6、負責日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務(wù)的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全，需求正確。

　　7、負責營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作，負責將費用支出核算到人，及時編制記賬憑證。

　　8、負責固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細賬，保證賬實相符，及時登記營業(yè)費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

　　9、根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門配合，做好固定資產(chǎn)盤點、報廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準權(quán)限進行財務(wù)處理。

　　10、負責按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負責交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送。

　　12、每月月底及時結(jié)賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　14、接受財務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo)，按照總公司批準的各項財務(wù)及營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批示進行經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權(quán)。

　　16、在業(yè)務(wù)上對出納崗位有指導(dǎo)職能。

　　17、未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財務(wù)主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務(wù)資料。

　　18、對財務(wù)主管及營業(yè)部總經(jīng)理負責。

　　證券崗位職責8

　　金融證券分析師上海海能證券投資顧問有限公司上海海能證券投資顧問有限公司分支機構(gòu)

　　一、崗位職責

　　1、具備良好的演講和營銷推廣能力。

　　2、擁有自己獨立的戰(zhàn)法系統(tǒng)、交易手法并能結(jié)合公司產(chǎn)品特色開展推廣營銷。

　　3、負責研究行情及操作策略，總結(jié)目前行情現(xiàn)狀的操作方向，支持和協(xié)助銷售團隊完成任務(wù)。

　　4、能從對行業(yè)和公司基本面的`連續(xù)跟蹤和準確分析中，挖掘具有投資價值的領(lǐng)域和潛力股，及時形成有較強實用價值的投資分析報告。

　　5、對內(nèi)為營銷團隊提供專業(yè)知識支持，對外參加各種投資交流活動。

　　6、具有實盤操作經(jīng)驗，能提供有效行情策略、即時操作建議等。

　　7、能快速響應(yīng)業(yè)務(wù)部門需求，提供專業(yè)支持。

　　二、任職資格

　　1、本科及以上學(xué)歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書。

　　2、具有3年以上金融公司直播講課經(jīng)驗和股票等證券類投資分析經(jīng)驗，熟悉各類分析工具，熟練掌握證券投資技術(shù)和基本理論分析，對技術(shù)分析有獨到見解。

　　3、具有較強的股票研究能力，善于進行題材挖掘能力，擁有良好的分析思考能力。

　　4、對國內(nèi)外重大經(jīng)濟事件有較高的敏感度及對該類事件的影響有獨立的判斷。

　　5、熟悉宏觀經(jīng)濟研究、策略研究或行業(yè)研究，對證券信息有比較敏銳的市場感覺，善于把握市場運行規(guī)律和節(jié)奏。

　　6、對于專業(yè)的市場分析和成功的市場營銷能有很好的平衡把握。

　　證券崗位職責9

　　工作職責：

　　1、負責協(xié)助相關(guān)ib分支機構(gòu)開展期貨ib業(yè)務(wù)，對整體期貨業(yè)務(wù)進行輔導(dǎo)。

　　2、負責相關(guān)ib分支機構(gòu)員工進行期貨業(yè)務(wù)知識、業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)。

　　3、負責協(xié)助指導(dǎo)ib分支機構(gòu)，開展ib業(yè)務(wù)咨詢、合規(guī)開戶、風(fēng)控等日常工作。

　　4、負責協(xié)助ib分支機構(gòu)，做好期貨投資者教育及客戶服務(wù)工作。

　　5、協(xié)助期貨總部，做好ib分支機構(gòu)的異常交易通知、個性化手續(xù)費設(shè)置等工作。

　　6、通過制作分析報告、組織培訓(xùn)等形式，協(xié)助ib分支機構(gòu)減少客戶虧損。

　　7、協(xié)助ib分支機構(gòu)，開發(fā)產(chǎn)業(yè)客戶、及其他機構(gòu)期貨客戶。

　　8、在ib分支機構(gòu)開發(fā)特法客戶、證券客戶等其他業(yè)務(wù)大客戶時，提供期貨業(yè)務(wù)咨詢輔助。

　　9、完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作任務(wù)。

　　任職資格：

　　1、本科及以上學(xué)歷，金融相關(guān)專業(yè)為佳。

　　2、具備1年以上期貨行業(yè)工作經(jīng)驗，3年以上者優(yōu)先。

　　3、年齡原則上在35周歲以下。

　　4、具備期貨從業(yè)人員資格。

　　5、熟悉經(jīng)濟、金融、期貨等相關(guān)知識。

　　6、執(zhí)行力、自律性較強，并具備一定的`溝通協(xié)調(diào)能力、分析能力、培訓(xùn)能力。

　　證券崗位職責10

　　1、負責區(qū)域內(nèi)銀行等相關(guān)渠道的開發(fā)與維護；

　　2、對團隊成員開展銷售等相關(guān)培訓(xùn)指導(dǎo)和團隊建設(shè)；

　　3、帶領(lǐng)銷售團隊開展營銷活動，完成公司制定的各項任務(wù)；

　　4、負責團隊日常業(yè)務(wù)管理、考核、督導(dǎo)及協(xié)調(diào)；

　　5、開發(fā)及拓展其他銷售渠道。

　　證券崗位職責11

　　1、利用公司提供的銀行網(wǎng)點進行客戶開發(fā)；

　　2、利用其他資源和渠道發(fā)展新客戶；

　　3、做好相關(guān)金融產(chǎn)品營銷等工作；

　　4、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

　　5、為客戶提供綜合性基礎(chǔ)服務(wù)；

　　6、按公司要求，向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的其它服務(wù)；

　　7、完成公司分配的.客戶開發(fā)和銷售任務(wù)。

　　證券崗位職責12

　　1、在授權(quán)的范圍內(nèi)，負責產(chǎn)品及賬戶的`投資組合管理，完成投資任務(wù)指標；

　　2、負責證券、期貨投資分析與研究，并根據(jù)研究結(jié)果提出可行的投資策略和投資計劃；

　　3、定期總結(jié)投資結(jié)果并撰寫投資管理報告，評估投資表現(xiàn)；

　　4、負責進行團隊的管理和經(jīng)營工作。

　　證券崗位職責13

　　（一個賬戶，一站式服務(wù)，所有金融產(chǎn)品）客戶提供以下全方面的金融產(chǎn)品及服務(wù)。

　　1、人壽保險，如健康、意外、養(yǎng)老、教育基金、投資理財、團體意外險等；

　　2、財產(chǎn)保險，如車險、設(shè)備險、家庭財產(chǎn)保險、貨物運輸保險、雇主責任保險、公眾責任保險等；

　　3、證券業(yè)務(wù)及產(chǎn)品，如股票、債券、基金等；

　　4、銀行業(yè)務(wù)，借記卡，信用卡，信用貸款業(yè)務(wù)，銀行理財產(chǎn)品等；

　　證券崗位職責14

　　1、負責高端制造相關(guān)行業(yè)內(nèi)重點公司的研究資料搜集、數(shù)據(jù)整理、模型搭建；

　　2、按照研究框架進行個股研究報告的.撰寫，并對行業(yè)和公司進行緊密跟蹤，挖掘投資機會；

　　3、定期對覆蓋的行業(yè)和個股進行系統(tǒng)性梳理并給出投資建議；

　　4、完成部門交待的其他相關(guān)工作。

　　證券崗位職責15

　　1、根據(jù)總公司整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并依據(jù)當?shù)靥厣瑓f(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理制定并執(zhí)行當?shù)厥袌鲋衅凇㈤L期開發(fā)策略；

　　2、根據(jù)團隊總體發(fā)展需要，組建并培訓(xùn)理財規(guī)劃師團隊，以確保人員崗位匹配和技能達標；

　　3、根據(jù)團隊總體業(yè)績目標，帶領(lǐng)團隊推動實施客戶拓展工作，以達成團隊整體銷售目標；

　　4、熟悉多元的`金融產(chǎn)品，豐富的財富管理及資產(chǎn)管理相關(guān)知識，有良好的銷售技巧、客戶服務(wù)技巧。

　　5、具備良好的學(xué)習(xí)能力和適應(yīng)能力，有努力拼搏的意識，能帶領(lǐng)團隊拓展客戶資源，同時賦予團隊合作精神。

　　證券崗位職責16

　　崗位職責：

　　1、負責證券客戶的開發(fā)，基金，個股期權(quán)理財產(chǎn)品的銷售。

　　2、營銷渠道的維護，參與營業(yè)部們組織的.各種營銷活動；

　　3、負責財富管理部的宣傳品擺放及派發(fā)，收集、整理市場信息并及時反饋；

　　4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息和向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　　5、分析客戶需求，維護與尋求機會發(fā)展新的業(yè)務(wù)。

　　任職要求：

　　1、大專或以上學(xué)歷（條件優(yōu)秀可適當放松學(xué)歷要求），通過從業(yè)考試者優(yōu)先考慮；

　　2、樂于與客戶溝通，性格開朗熱情；熱愛并立志投身證券行業(yè)，愿與公司共同發(fā)展；

　　3、具有較強的學(xué)習(xí)、管理、營銷策劃能力，掌握一定金融知識，有較強的溝通能力與服務(wù)意識；

　　4、具有銀行，證券，期貨，基金，外匯等經(jīng)驗者優(yōu)先錄取。

　　5、有客戶資源者優(yōu)先錄取。

　　證券崗位職責17

　　1、根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，籌建所轄區(qū)域建設(shè)并制定、執(zhí)行當?shù)厥袌鲋衅凇㈤L期開發(fā)策略；

　　2、負責輔助管理所轄區(qū)域各分部團隊建設(shè)，并支持新建分部團隊組建；

　　3、組織并監(jiān)督所轄區(qū)域分部完成公司下達的年度任務(wù)指標；

　　4、對重要客戶進行開拓、溝通與管理，制定合作方案；開發(fā)、維護、協(xié)調(diào)相關(guān)渠道關(guān)系；

　　5、宣傳和實踐公司企業(yè)文化，增強團隊凝聚力，保證核心骨干的穩(wěn)定；

　　6、定期收集相關(guān)行業(yè)政策、競爭對手信息、客戶信息，分析當?shù)厥袌霭l(fā)展趨勢，為公司重大決策提供支持。

　　證券崗位職責18

　　職位描述：

　　1、向香港總公司匯報

　　2、負責公司融資/融券業(yè)務(wù)拓展

　　3、負責中國內(nèi)地（主要是華南地區(qū)）互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)客戶的開拓與客戶關(guān)系維護；

　　4、做好老客戶維護和再開發(fā)高凈值客戶，為客戶提供適合的金融理財產(chǎn)品；

　　5、制定銷售戰(zhàn)略、銷售預(yù)算和獎勵計劃；

　　6、建立和管理銷售隊伍，規(guī)范銷售流程，帶領(lǐng)銷售團隊完成銷售目標；

　　7、配合其他合規(guī)、風(fēng)險管理、清算、交易等部門的流程和政策，完善銷售戰(zhàn)略

　　任職資格：

　　1、大學(xué)專科及以上學(xué)歷，經(jīng)濟、金融、營銷及管理等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先；

　　2、6年以上證券、銀行等相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷，3年以上產(chǎn)品銷售和銷售團隊管理經(jīng)驗；

　　3、投資銀行貴賓理財中心或個人銀行銷售人員優(yōu)先考慮；

　　4、有第三方理財機構(gòu)、信托公司、證券期貨業(yè)高級理財顧問或銷售經(jīng)驗，且客戶資源豐富者優(yōu)先考慮；

　　5、熟悉衍生品產(chǎn)品交易的.條款和善于分析國內(nèi)外投資理財市場發(fā)展；

　　6、具備出色的團隊管理能力

　　7、溝通和表達能力特強

　　8、工作經(jīng)驗稍不足的，可考慮擔任銷售經(jīng)理的職位

　　證券崗位職責19

　　職位職責：

　　1、搜集整理數(shù)據(jù)信息，每日撰寫股票分析報告及投資策略，包括大盤、板塊、個股等；

　　2、錄制股票評論廣播及視頻，參與網(wǎng)絡(luò)直播，樹立個人品牌，形成粉絲效應(yīng)；

　　3、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，撰寫專題報告、投資方法介紹等，配合業(yè)務(wù)團隊完成任務(wù)；

　　4、設(shè)計股票投資知識教程，對內(nèi)對外提供股票投資講座；

　　5、公司安排的'其他工作

　　崗位要求：

　　1、本科及以上學(xué)歷，金融，經(jīng)濟、投資或相關(guān)專業(yè)；

　　2、具備1年以上網(wǎng)絡(luò)視頻直播講課經(jīng)驗者優(yōu)先考慮；

　　3、形象氣質(zhì)優(yōu)異者優(yōu)先考慮；

　　4、3年以上證券相關(guān)工作經(jīng)驗，有證券執(zhí)業(yè)資格的優(yōu)先；

　　5、熟練運用各種股票分析方法和技術(shù)指標，有特別精通某類股票或某類指標的優(yōu)先考慮

　　6、很強的進取心，責任心和團隊合作精神。

　　證券崗位職責20

　　1、密切跟蹤資本市場各類最新信息，研讀相關(guān)上市公司研究報告，新聞公告等相關(guān)資訊信息；

　　2、及時了解國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策形勢，把握國內(nèi)外行業(yè)發(fā)展趨勢和動態(tài)，結(jié)合上市公司基本面因素，深入研究并提出投資建議；

　　3、制定重點行業(yè)與上市公司研究計劃，收集行業(yè)最新動態(tài)，建立重點行業(yè)和公司基本數(shù)據(jù)庫；

　　4、參與上市公司調(diào)研，根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)建立財務(wù)模型，撰寫研究報告，明確提出投資配置建議，為投資決策提供依據(jù)；

　　5、跟蹤分析公司已有投資組合，進行投資評級，出具操作建議報告；

　　6、對大盤指數(shù)、市場風(fēng)格以及階段性主流板塊進行分析和判斷，出具投資分析報告；

　　7、保持與上市公司、外部研究機構(gòu)的溝通，建立廣泛的信息渠道。

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