承銷證券業務協議

承銷證券業務協議精華[2篇]

　　在當今社會生活中，我們用到協議的地方越來越多，簽訂協議可以保護當事人的合法權益。那么協議怎么寫才能發揮它最大的作用呢？以下是小編收集整理的承銷證券業務協議，僅供參考，大家一起來看看吧。

承銷證券業務協議1

　　_________股份有限公司（以下稱甲方）

　　地址：_________

　　郵政編碼：_________

　　電話：_________

　　_________股份有限公司（以下稱乙方）

　　地址：_________

　　郵政編碼：_________

　　電話：_________

　　茲為甲方向乙方開立轉融通賬戶，特簽訂本協議書，并承諾遵守下列各條款：

　　第一條甲方向乙方轉融通，應依乙方對證券商轉融通業務操作辦法，及有關法令規章之規定辦理。

　　第二條甲乙雙方約定轉融資額度為_________元，轉融券額度依有關規定辦理，甲方并應隨時與乙方協商在此額度內其可申貸之數額。甲方應依乙方規定，按期將有關之財務報表送交乙方。

　　第三條甲方向乙方轉融通取得之資金及有價證券，應為辦理有價證券買賣融資融券業務之需。

　　第四條甲方向乙方轉融通資金（以下稱轉融資），應提供該項資金買進之全部證券作為擔保品;轉融通證券（以下稱轉融券），應提供該項證券賣出之價款作為擔保品，并繳交保證金。

　　第五條乙方得視證券市場及個別證券情況，及甲方辦理有價證券買賣融資融券業務情形，對轉融資之比率酌予降低，或對轉融券保證金之成數，酌予提高。

　　第六條轉融通之期限，比照經行政院金融監督管理委員會（以下稱主管機關）規定之融資融券期限辦理;甲方如未依限償還，乙方應計收違約金。甲方轉融通之有價證券，經主管機關核定并公告終止上市（柜）時，其終止上市（柜）日視為轉融通期限之到期日，經乙方通知后，甲方應于終止上市（柜）前第十個營業日前償還轉融資或轉融券。但上柜有價證券經發行公司轉申請上市者，或合并之存續與消滅上市（柜）公司有價證券均得為融資融券交易者，不在此限。

　　第七條轉融資時甲方應支付利息予乙方;轉融券時，甲方應支付手續費予乙方，乙方另應對擔保價款及保證金支付利息予甲方。前項各種利率及融券手續費之費率，由乙方訂定。利率如經調整時，甲方已轉融通未償還部份，乙方均自調整之日起，按調整后利率計收，計付利息。

　　第八條甲方向乙方轉融通，就證券買賣所應交付或收取之款項或證券，均應經由證券交易所、證券柜臺買賣中心或其委托之結算交割機構為之。但不需經由證券交易所或證券柜臺買賣中心辦理者，得由甲、乙雙方直接授受。

　　第九條甲方向乙方轉融資，如因擔保證券價格下跌，致轉融資金額占擔保證券市價之比率超過原轉融資比率;或轉融通證券價格上漲，致保證金成數未達原收之成數時，甲方均應于乙方通知之限期內，補繳擔保品或保證金，或清償其差額。

　　第十條甲方應繳交之轉融券保證金，及轉融資擔保證券、轉融券擔保價款、轉融券保證金等項之差額，均得依乙方規定以有價證券抵繳，乙方不計付利息。

　　第十一條甲方繳交之下列款項及證券，乙方在轉融通期間內，均得依規定運用：

　　1.轉融券擔保價款及補繳之現金差額。

　　2.轉融券保證金及補繳之現金差額。

　　3.轉融資擔保證券及差額之抵繳證券。

　　4.轉融券擔保價款差額之抵繳證券。

　　5.轉融券保證金及其差額之抵繳證券。

　　前項證券，乙方應于償還轉融通時，以相同種類及數量之證券交付之。

　　第十二條甲方有下列情形之一時，乙方即處分其轉融通擔保品及有關之款項或證券，并報請主管機關備查。

　　1.轉融通逾規定期限仍未償還。

　　2.未調換瑕疵抵繳證券。

　　3.未補繳轉融通擔保品或轉融券保證金，或清償其差額。

　　4.未依限在發行公司停止過戶前，償還轉融券。

　　5.未依第六條之一規定償還轉融資或轉融券者。

　　6.未依第十五條償還轉融通債務。處分擔保品后如不足清償，甲方應負責補足差額，如未補足，乙方得徑行處分甲方其它證券或款項，如仍不足又未補繳，聽憑乙方追訴，甲方絕無異議。如因市價漲跌異常或其它特殊事故，乙方未能處分擔保品時，甲方不得因此拒絕清償債務。

　　第十三條甲方應依乙方規定方式辦理轉融資擔保證券及各類抵繳證券之過戶手續，如有怠忽致損及證券所有人權益時，甲方自行負責賠償。

　　第十四條乙方于公開標借、議借或標購某種融券或轉融券差額證券期間，甲方如有轉融通該種證券，悉依乙方對證券商轉融通業務操作辦法有關規定辦理。

　　第十五條甲方有下列情形之一時，應即償還全部轉融通債務，乙方并終止本協議，注銷轉融通賬戶：

　　1.經主管機關撤銷營業許可。

　　2.經證券交易所或證券柜臺買賣中心終止使用市場協議。

　　3.自行解散或歇業。四違反本協議有關約定事項。

　　第十六條本協議書簽訂后，有關法令規章如有變更，依變更后之規定辦理。

　　第十七條本協議書以乙方營業場所為履行地，如因本協議書涉訟時，以乙方本公司所在地之法院為管轄法院。

　　第十八條本協議書自簽訂之日起生效，分繕正本二份，雙方各執一份為憑。

　　甲方（蓋章）：_________

　　乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_________

　　簽訂地點：_________

承銷證券業務協議2

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　為了能夠保值、增值，增強擔保業務的抗風險能力，經甲、乙雙方友好協商，決定將甲方所有的資金_________元人民幣委托乙方進行國債等低風險的證券業務運作。現將具體內容規定如下：

　　一、運作方式：甲方單獨開立股東帳卡和資金賬戶，委托乙方進行運作，或甲方直接將上述資金劃入乙方指定賬戶，委托乙方進行運作。

　　二、收益分配：

　　1.首先由乙方支付甲方人民幣同期定期存款利息。

　　2.對于資金運作收益，甲方和乙方按30%和70%的比例進行分配。

　　三、結算時間和方式：資金運作收益以日歷年度半年結算一次，經甲、乙雙方核對無誤后，按本協議規定的分配比例，由乙方劃入甲方指定賬戶，或并入資金總額進行運作。

　　四、監督管理：乙方保證在資金運作過程中努力維護甲方利益，按季向甲方通報資金運作收益情況，根據交易清單進行核對。

　　五、協議終止和資金回收：協議終止和資金回收應根據_________，在甲方與乙方解除全部債權債務關系的前提下，當甲方由于其它原因決定不再委托乙方進行資金運作時，乙方應在接到甲方出具的`解除委托運作通知書后的30天內將資金_________元交還甲方，應劃歸甲方的收益也應無條件的交還甲方。協議終止：當乙方由于其它原因決定不再接受甲方委托進行資金運作時，應提前15天通知甲方，由甲、乙雙方共同對資金運作進行審計，將雙方應得的收益按本協議規定進行分配，劃轉資金，同時將甲方的資金和應得收益在此后的15天內按上述規定劃轉，終止協議。

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　法定代表人：_________

　　法定代表人：__________

　　________年____月____日

　　_________年____月____日

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