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證券承銷協(xié)議

時間：2022-06-13 13:19:21 證券我要投稿

證券承銷協(xié)議

　　在不斷進(jìn)步的時代，協(xié)議的使用頻率呈上升趨勢，協(xié)議的簽訂是雙方或數(shù)方之間權(quán)利義務(wù)的最好規(guī)范。什么樣的協(xié)議才是有效的呢？下面是小編為大家整理的證券承銷協(xié)議，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券承銷協(xié)議

證券承銷協(xié)議1

　　證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。具體來說，它是證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商或聯(lián)合主承銷商承銷證券時，與發(fā)行人簽訂的包銷或者代銷協(xié)議。

　　主承銷協(xié)議的條款分為必備性條款和任意性條款。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,主承銷協(xié)議的必備條款包括：

　　1、當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人的姓名。

　　2、包銷,代銷證券的.種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。其中的股票發(fā)行價格采用溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　3、包銷、代銷的期限及起止日期；其中的承銷期不得超過90日。

　　4、包銷、代銷的付款方式及日期。

　　5、包銷、代銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。

　　6、違約責(zé)任。

　　7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

證券承銷協(xié)議2

　　股票發(fā)行人：股份有限公司(下簡稱“甲方”)

　　注冊地址：______________________________

　　法定代表人：____________________________

　　股票承銷商：證券有限公司(下簡稱“乙方”)

　　注冊地址：______________________________

　　法定代表人：____________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。

　　二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為______股，每股面值為人民幣____元，每股發(fā)行價為人民幣____元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發(fā)行的承銷期為____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后____個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之____的滯納金。

　　五、承銷費(fèi)用

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的____%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　六、協(xié)議雙方的義務(wù)

　　協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

　　甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

　　乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的'承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。

　　七、違約責(zé)任

　　在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的____%。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請____仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁

　　規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　十、協(xié)議文本

　　本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、協(xié)議的效力

　　本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。

　　甲方：(公章)__________

　　授權(quán)代表：(簽字)__________

　　___年____月____日

　　乙方：(公章)__________

　　授權(quán)代表：(簽字)__________

　　___年____月____日

　　協(xié)議簽署地點(diǎn)：__________________________

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