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證券從業(yè)資格信息
證券從業(yè)資格信息 : 2017年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》鞏固提高題
1、下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算公式中，錯誤的是( )。
A.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
C.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額
D.一定情況下，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額
2、( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A.忠誠盡責(zé)
B.廉潔公正
C.誠實(shí)守信
D.忠誠敬業(yè)
3、基金公司對存量的正常交易類賬戶應(yīng)在( )個月內(nèi)完成開戶資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
4、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后( )年內(nèi)，一般工作人員離職后( )年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
A.2：1
B.2;3
C.3：2
D.5;3
5、( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務(wù)
B.基金銷售服務(wù)
C.基金理財(cái)服務(wù)
D.基金投資服務(wù)
6、能夠進(jìn)行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF
7、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( )營銷理論為指導(dǎo)。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括( )。
A.基金代銷機(jī)構(gòu)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
9、合規(guī)管理的( )原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實(shí)物申購、贖回。
A.最大申購、最大贖回
B.最大申購、最小贖回
C.最小申購、贖回份額
D.最小申購、贖回份額
11、基金管理人的職責(zé)不包括( )。
A.基金的募集
B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
C.為投資者爭取最大投資收益
D.基金資產(chǎn)保管
12、從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是( )。
A.解除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.提高基金管理人的經(jīng)營效益
C.消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
13、基金信息披露的( )要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。
A.易解性原則
B.規(guī)范性原則
C.易得性原則
D.完整性原則
14、常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過( )個工作日。
A.30
B.20
C.10
D.60
15、下列說法中，錯誤的是( )。
A.不同基金類別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異
B.不同開放式基金的申購和贖回費(fèi)率可能不同
C.封閉式基金主要通過交易所進(jìn)行交易
D.封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購和贖回
16、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對( )負(fù)責(zé)，經(jīng)( )聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A.董事會;經(jīng)營層
B.理事會;董事會
C.總經(jīng)理;董事會
D.董事會;董事會
17、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.20
18、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括( )。
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及時的信息
D.“非公開”的信息
19、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是( )。
A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》
D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》
20、代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：
1-5 CCDCA 6-10 DCABC
11-15 DDABD 16-20 DDCBB
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