探析證券市場誠信原則法律框架

探析證券市場誠信原則法律框架

　　一、誠信原則的法律起源及歷史發展

　　誠實信用（簡稱誠信）原則作為民商法的一項基本原則，是指民商事主體進行民商事活動、行使民事權利和履行民事義務時都應本著誠實、善意的態度，即講究信譽，恪守信用，意思表示真實，行為合法等，證券市場誠信原則的法律框架。誠實信用原則反映了市場經濟秩序的要求，是保障市場有規則有秩序運行的重要法則，同時也是社會主義道德規范在民商法上的表現。因此，這項原則被一些學者稱為民商法中的“帝王條款”。

　　在我國古代典籍中，早就出現了“誠信”一詞。據《新唐書·刑法志》記載，唐太宗于貞觀六年，“親錄囚徒，閔死者三百九十人，縱之還家，期以明年秋即極。及期，囚皆諧朝堂，無后者。太宗嘉其誠信，悉原之。”這里所稱“誠信”， 是指人際關系中的誠實不欺。誠實信用，作為一個法律術語，則是個帕來品。各國對誠實信用的表達各不相同，在拉丁文中為Bona Fide ，在法文中為Bonnefoi，在德文中為Treuund Glauben，在英文中為Good Faith，在日文中為信義誠實。漢語中的誠實信用這一法律原則，主要是受德國的影響而來的。中國繼受大陸法系后，立法和法學理論受日本、德國的影響很大，因此中文中表述誠信原則的詞語是德文表述的直譯。

　　現代意義上的誠信原則，既是當事人進行民事活動的行為準則，又是法官享有衡權的依據，在誠信原則的以下三個歷史發展階段中，誠信要求與衡平包含著法律發展的一定規律。

　　（一）羅馬法階段

　　誠信原則起源于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟。在羅馬法里，誠信契約是嚴正契約的對稱，在嚴正契約中，債務人只須嚴格依照契約的規定履行義務，凡契約未規定的事項，債務人需要履行，對契約的解釋，只能以契約所載文字含義為準，經濟學論文《證券市場誠信原則的法律框架》。與此相反，在誠信契約中，債務人不僅要承擔契約規定的義務，而且必須承擔誠實、善意的補充義務。如契約所未規定的事項，照通常人看法應由債務人履行時，債務人應當履行。對于嚴正契約發生的糾紛，按嚴正訴訟的程序處理。在嚴正訴訟中，承審員（法官）無自由裁量權，只能嚴格依照契約條款對案件進行裁判。就誠信契約發生糾紛，按誠信訴訟程序處理。由此可見，誠信契約不僅要求當事人承擔善意、誠實的補充義務，而且承審員（法官）還可根據正義衡平原則對契約內容進行干預。現代民法中誠信原則的兩個方面- 誠信要求和衡平權，都已萌芽于羅馬法、誠信契約和誠信訴訟之中。

　　（二）近代民法階段

　　從歐洲近代史上法典編纂運動到德國民法典制定，為誠信原則發展的近代民法階段。這一時期的典型法是法國民法典和德國民法典。誠信原則進入到近代民法階段被分裂了，對當事人的誠信要求保留下來，但法官衡平權卻剝奪殆盡。法官無論遇到多么復雜的情況，都能在龐大的法典中象查字典一樣找到現成的解決方案，因此，法官活動是機械的。盡管如此，羅馬式誠信要求仍繼承下來，但只有指導當事人民事活動的意義，并且被限制在債法的范圍內適用。法國民法典第1134條、1135條規定了誠信條款，“契約應以善意履行之”，“契約不僅其明示發生義務，并按照契約的性質，發生公平原則，習慣或法律所賦予的義務。”德國民法典第242條也是誠信條款：“債務人須依誠實信用，并照顧交易慣例，履行其給付”。這些規定，由于對司法活動能動性的限制，并不是現代意義上的誠信原則。

　　（三）現代民法階段

　　從瑞士民法典的制定（19XX年）至今的時期是誠信原則所經歷的現代民法時期。在這一時期，誠信原則恢復為誠信要求和衡平法的統一。

　　瑞士民法典與法國民法典、德國民法典相比，有很大特色，它承認了立法不可能涵蓋一切社會關系，承認了法官對發展法律所必不可少的作用。19XX 年制定的《瑞士民法典》第2 條規定：“

　　（1） 任何人都必須誠實、信用地行使其權利，履行其義務。

　　（2） 明顯地濫用權利，不受法律保護。”這是第一次把誠信原則作為基本原則加以規定，此舉標志著現代意義的誠信原則的確立，它不再是僅約束債務人的原則，而成為債務人和債權人必須共同遵守的原則。

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