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證券市場基本法律法規考前沖刺試卷及答案

時間：2022-07-05 11:34:02 證券我要投稿

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證券市場基本法律法規考前沖刺試卷及答案

　　一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

證券市場基本法律法規考前沖刺試卷及答案

　　[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。( )

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　參考答案：B

　　[第2題]向特定對象發行證券累計超過( )人的為公開發行證券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關業務的人員不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的( )時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　[第5題]對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控的是( )。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券公司

　　C.證券資產托管機構

　　D.證券推廣機構

　　參考答案：A

　　[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.總經理

　　參考答案：B

　　[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前( )個工作日向舉辦地證監局報備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。

　　A.有限責任公司和私營企業

　　B.有限責任公司和股份有限公司

　　C.有限責任公司和國有企業

　　D.企業單位和事業單位

　　參考答答案：B

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