證券從業(yè)資格考試大綱

2017證券從業(yè)資格考試大綱

　　【導(dǎo)語(yǔ)】證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，那么證券從業(yè)資格考試的知識(shí)點(diǎn)有哪些呢? 下面關(guān)于2017證券從業(yè)資格考試大綱 ，希望可以幫到您!

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　一， 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素

　　委托人 證券經(jīng)紀(jì)商 證交所 證券交易對(duì)象

　　二，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　業(yè)務(wù)對(duì)象廣泛性 證券經(jīng)紀(jì)中介性 客戶指令權(quán)威性 客戶資料保密性

　　三，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理制度

　　對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估

　　對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶回訪比例不低于上年末客戶總數(shù)10%

　　(不含休眠及終止交易賬戶)，相關(guān)回放資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年

　　證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前，證券公司及營(yíng)業(yè)部分別報(bào)所在地證監(jiān)局備案。

　　證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)審計(jì)，違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，應(yīng)內(nèi)部追責(zé)并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)依法處理，2年內(nèi)違規(guī)人員不得轉(zhuǎn)任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　四，非交易過(guò)戶

　　1. 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，應(yīng)提交以下文件

　　股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表 證明被繼承人死亡有效法律文件及復(fù)印件 繼承公證書

　　繼承人身份證原件及復(fù)印件 證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　股份托管證券營(yíng)業(yè)部所涉流通股凍結(jié)證明

　　2. 自然人因出具定居所受贈(zèng)予公司職工股交易過(guò)戶，應(yīng)提交以下文件

　　股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表 贈(zèng)予公證書

　　贈(zèng)予方元戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具身份證注銷證明及復(fù)印件

　　受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件

　　當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件 上市公司出具確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職員證明。

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　證券投資咨詢：從事證投咨詢機(jī)構(gòu)及人員為證券投資人或客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議直接/間接有償咨詢服務(wù)活動(dòng)。

　　證券投資顧問(wèn)：為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。證券公司可能就投顧服務(wù)收取費(fèi)用

　　1. 差別傭金

　　2. 按資產(chǎn)收取單項(xiàng)顧問(wèn)費(fèi)

　　3. 按服務(wù)期收取單項(xiàng)顧問(wèn)費(fèi)

　　證券研究報(bào)告：證券公司/證投咨詢對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值，市場(chǎng)走勢(shì)或影響其市場(chǎng)價(jià)格因素進(jìn)行分析，主要包括：

　　1. 上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　　2. 行業(yè)研究報(bào)告

　　3. 投資策略報(bào)告

　　證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)具有不同要素和功能：

　　經(jīng)紀(jì)：市場(chǎng)席位管理、開(kāi)戶、下單、參與撮合 功能：幫助客戶完成交易

　　投顧：提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬 功能：輔助投資者進(jìn)行投資決策

　　證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)與投顧服務(wù)融合情形，實(shí)踐中證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)、投顧服務(wù)收費(fèi)上會(huì)有融合。

　　證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司正式員工，投顧是正式員工。

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機(jī)構(gòu)

　　1. 分別從事證券或期貨投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格專職人員;其高級(jí)管理人員仲，至少1名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　2. 有110萬(wàn)以上注冊(cè)資本