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銀行風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)
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銀行風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)
省聯(lián)社xxx辦事處：根據(jù)省聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)辦公廳《關(guān)于排查案件風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知》(陜信通[]12號(hào))及省聯(lián)社漢中辦事處年4月3日晚的通知要求，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即成立了排查案件風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，按照通知要求進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查總結(jié)報(bào)告如下：
一、成立了領(lǐng)導(dǎo)排查案件風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)
聯(lián)社接到省聯(lián)社漢中辦事處的通知后，于4月4日中午成立了排查案件領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)：xxx副組長(zhǎng)：xxx、xxx、xxx、xxxx。成員：xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核審計(jì)部，公布了聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
二、開(kāi)展排查案件風(fēng)險(xiǎn)的具體方法和措施
聯(lián)社接到通知后，首先以x信聯(lián)社發(fā)[20XX]45號(hào)文件成立了排查案件領(lǐng)導(dǎo)小組，其次是立即下發(fā)了通知，要求各信用社(營(yíng)業(yè)部)從x月x日中午開(kāi)始對(duì)本轄內(nèi)案件風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)真開(kāi)展自查。并將通知精神于當(dāng)天晚上迅速傳達(dá)到各分社，自查期間，如有重大涉案嫌疑的，要一日一報(bào)，于每日12中午時(shí)前報(bào)聞社稽核審計(jì)部。自查的重要主要內(nèi)容把大額存款的進(jìn)出情況及稅、匯票業(yè)務(wù)要作為重點(diǎn)進(jìn)行檢查，其次是結(jié)合本次聯(lián)社部門(mén)中層領(lǐng)導(dǎo)、信用社主任、28個(gè)網(wǎng)點(diǎn)重要崗位人員輪換為契機(jī)，聯(lián)社并派出4名稽核人員28深入個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行離任審計(jì)，并進(jìn)行嘗試排查，要求各機(jī)構(gòu)在集中自查結(jié)束后，仍要長(zhǎng)期加強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的排查，若有重大涉案嫌疑要第一時(shí)間上報(bào)聯(lián)社稽核審計(jì)部，并將自查報(bào)于4月12日上報(bào)稽核審計(jì)部。
三、本次檢查，各信用社、分社要加強(qiáng)輿論控制，不得對(duì)媒體露信息。
通過(guò)以上方法自查，xx聯(lián)社轄內(nèi)未發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)，但我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦姓J(rèn)真開(kāi)展此項(xiàng)工作，確保實(shí)現(xiàn)零案件的目標(biāo)。
銀行風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長(zhǎng)的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財(cái)務(wù)資金安全方面
1、庫(kù)存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金。()建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類(lèi)銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類(lèi)賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。
3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門(mén)的規(guī)定。
二、人員管理問(wèn)題。
財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到“愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)“。
三、部門(mén)改進(jìn)措施：
通過(guò)此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過(guò)程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹(shù)立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益“的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
20XX年3月20日
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