風險控制及合規管理實施情況報告

風險控制及合規管理實施情況報告

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各位領導：

　　xxx有限公司根據集團公司《關于開展合規管理工作的實施意見》（202119（司發〕號）文件要求及《法律糾紛案件管理辦法》，現將風險控制及合規管理情況匯報如下：

　　一、風險合規管理情況：

　　3公司成立有專職法律事務部門（法務部），配備有工作人員名，12015選聘有名法律顧問。自年以來，公司嚴格依法依規辦事，成立有全面風險管理領導小組、法律糾紛案件領導小組，相關機構職責清晰，運行良好，法務部牽頭協調各部室扎實推進合規管理工作的建設及普法工作的落實，排查相關風險因素和隱患，完善了《風險信息庫》。

　　（一）法人治理結構方面

　　公司法人治理結構嚴格按照《公司法》規定及現代企業要求，由股東會、董事會、監事會和經營管理層四部分架構組成。

　　內部管理方面，公司考慮到實際經營需要，部門設置有所側重。的目標責任考核評價體系、日趨成熟的監管體系等，兼容了國有企業嚴格的風險管理防控審批機制和民營企業經濟高效的管理思維。

　　（二）規章制度方面

　　1、制度建立和完善情況

　　公司于xx年起建立了項制度，涉及個部門。經過幾年的運行，根據xxx集團《“三個體系”建設實施方案》、全面風險管理和制度合規風險管理要求等，結合公司管控體系和決策程序實20xx際，公司持續構建完備的制度體系。年公司統籌安排，對現行122項制度進行合并、修訂，部分內容結合集團制度進行補充完善。

　　120經過合規性審核，目前現行的項制度已根據國家及行業相關標準、規定等變化及時修訂并宣貫，職責明確，流程清晰。

　　2、制度執行落實情況

　　公司各項制度執行的責任主體明確，均有責任部門負責監督落實和解釋，執行責任劃分明確，銜接關系明確。

　　（三）重要投資決策方面

　　公司按照集團公司《全面風險管理實施方案》的要求，著力完善風險管控流程機制，加強風險控制和項目申報，落實以事前防范、事中控制為主、事后補救為輔的風險防范體系，落實風險控制的程序和相關規定，有效遏制和化解各種法律風險。按照集團要求，在上報重大投資（墊資）項目前，嚴格落實評估環節，依法依規決策，同時充分發揮紀檢、審計等監督作用。公司逐步就《全面風險管理已全面落實法律意見書制度，促進企業合法合規經營。

　　（四）合同協議管理方面

　　公司合同管理歸口法務部，專職負責合同的管理工作。結合《合同管理辦法》，合同的起草、傳閱、簽訂、履行均按照公司管理流程0A嚴格執行。合同經電子系統傳閱，相關審查部門對合同提出具體審核意見后，由法務部（施工合同）/生產安全部（項目合同）就合同意見匯總，與合同相對方進行溝通修訂、完善。

　　尤其在大額合同審閱流轉過程中，合同管理部門能與法務部、生產安全部、財務部等相關部門及時溝通，相關問題得到妥善解決。

　　二、法律案件糾紛情況

　　1616886。 59目前，公司訴訟仲裁案件共計起，案件標的額萬20059856.38元（其中，萬以上涉訴案件xx起，案件標的額xx萬元）；111975.9811已結案件xx起，結案標的額xx萬元；在審案件xx起，案件15910，61標的額xx萬元。其中，公司運用法律途徑積極維護自身合法613524. 05權益，原告追索工程款案件xx起（案件標的額xx萬元），7785.02313目前一起案件（案件標的額xx萬元）于xx月xx日已立案；690.05另一起（案件標的額xx萬元）在仲裁程序中，一起商事仲裁案3348. 98件已轉訴訟立案（案件標的額xx萬元）。上半年未發生執行案xx件。

　　5備注：上述涉仲涉訴案件中，綜合項目管理部涉及案件xx起，9167.3244139.03案件標的額xx萬元（含起原告案件，標的額共1712719.272目涉及案件起，案件標的額xx萬元（含起原告案件，11385.021611334。標的額xx萬元；被告案件xx起，案件標的額共計25萬元）。

　　公司訴訟案件發生頻繁、數量較多、標的額較大，究其原因:

　　一是由于建筑行業市場下行壓力加大，國家政策及銀行貸款收緊，建設方回款不及時，造成公司及項目部資金鏈緊張；

　　二是公司前期存在管理能力不足、制度落實不到位、風險意識不到位等情形。經分析各訴訟案件，除了作為原告方維護公司正當權益的起訴案件，作為被告方主要支出為公司及項目部對于施工方和供應商，應支付而未支付或遲延支付的工程款和材料款。

　　三、下一步法律糾紛案件壓存控增舉措、工作計劃

　　1、多措并舉，促成法律糾紛解決

　　持續跟進辦理公司案件糾紛，及時與涉案項目部聯系處理，在保障公司最大利益的前提下促成解決，優質高效地完成現有案件，將公司法務工作轉換成日常風險預防、法律事務的指導管理，降低各類法律風險的發生。

　　2 、以案促管，健全風險自查機制

　　公司各職能部門要在日常管理中建立與業主方的常態化對接機制，加強并細化對項目部的管理，防止風險排查漏洞；要求各項目部定期自查重要節點的資料整理情況，爭取做到在訴訟案件的處理中有據可查，有據可依。

　　風險點，有計劃開展相應的合規管理有效性評價工作，強化監督不放松。任何管理都不能游離于“監督”之外，需逐步以點帶面、以查促管，助推合規工作全面提升，進一步完善符合實際、促進發展的合規管理長效機制。

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