期貨從業考試法律法規重點內容

期貨從業考試法律法規重點內容

　　1?第7條?多選

　　第七條 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當具備下列條件：

　　（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；

　　（二）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；

　　（三）包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產；?

　　（四）沒有較大數額的到期未清償債務；

　　（五）近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；

　　（六）未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；

　　（七）在近3年內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

　　（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；

　　（九）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。?

　　2第12條?多選

　　第十二條 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：

　　（一）申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

　　（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行；

　　（三）符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定；

　　（四）具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃；

　　（五）業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好；

　　（六）高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；

　　（七）不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

　　（八）不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形；

　　（九）近2年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

　　（十）控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元；?

　　（十一）控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形；

　　（十二）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　3第52條?2個備案

　　第五十二條 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，并簽訂期貨經紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶。

　　《〈期貨經紀合同〉指引》、《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

　　期貨公司應當根據《〈期貨經紀合同〉指引》及時更新《期貨經紀合同》格式文本，報中國期貨業協會審查備案，并報住所地的中國證監會派出機構備案。

　　期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

　　4第58條?時間優先原則

　　第五十八條 期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令

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