證券投資基金復習要點

證券投資基金復習要點

　　一、封閉式基金的募集程序

　　封閉式基金的募集又稱“封閉式基金的發售”，是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集文件、發售基金分額、募集基金的行為，封閉式基金的募集一般要經過申請、核準、發售、備案、公告五個步驟。

　　二、封閉式基金募集申請文件

　　提交的文件：基金申請報告、基金和同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案。

　　三、募集申請的核準

　　證監會要在受理申請的6個月內作出核準或者不核準的決定。

　　四、封閉式基金的發售

　　管理人自接到核準文件之日起6個月內進行發售。募集期限為3個月。

　　封閉式基金的發售價格采用1元基金份額面值加計0.01元發售費用的方式加以確定。發售方式采用網上發行和網下發行。

　　五、合同生效的條件

　　募集期屆滿，份額總額達到核準規模的80%以上，持有人達到200人以上，管理人在募集期屆滿的10日內聘請法定機構驗資。自收到驗資報告之日起的10日內，向證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續，刊登基金合同生效公告。