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證券交易考試題

時間：2022-07-05 11:22:47 證券我要投稿

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證券交易考試題

　　單項選擇題

證券交易考試題

　　1、在新股通過網上競價發(fā)行方式發(fā)行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（）

　　2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

　　A．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　3、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為（）。

　　A．0元

　　B．1元

　　C．5元

　　D．100元

　　4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（）來衡量。

　　A．市場指數(shù)的收益率

　　B．市場指數(shù)的風險度

　　C．市場指數(shù)的透明度

　　D．市場指數(shù)的覆蓋率

　　5、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，（）應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

　　A．發(fā)行人

　　B．主承銷商

　　C．證券經營結算公司

　　D．證券交易所

　　6、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起（）工作日內以書面形式將有關隋況報告深圳證券交易所。

　　A．2個

　　B．3個

　　C．5個

　　D．10個

　　7、A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（）。

　　A．10％

　　B．30％

　　C．50％

　　D．60％

　　8、（）用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的證券結算。

　　A．轉融通專用證券賬戶

　　B．轉融通擔保證券賬戶

　　C．轉融通證券交收賬戶

　　D．轉融通資金交收賬戶

　　多項選擇題

　　9、新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同之處在于（）。

　　A．認購方式不同

　　B．發(fā)行價格的確定方式不同

　　C．認購成功者的確認方式不同

　　D．承銷方式不同

　　判斷題

　　10、限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃。

　　A．正確

　　B．錯誤

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