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資金托管投資合同樣式
篇一：專項資金托管協議
編號：
甲方：
法定代表人：
地址：
聯系人：
聯系電話：
乙方：
法定代表人：
地址：
聯系人：
聯系電話：
丙方（托管銀行）：中國民生銀行股份有限公司XX分行
負責人：
地址：
聯系人：
聯系電話：
鑒于甲方與乙方簽訂了編號為 的《 合同》，約定將甲方、乙方共同投資 項目。為保證《 合同》項下 資金的安全，甲、乙雙方特委托丙方托管該專項 資金，丙方接受該委托。甲乙丙三方在自愿、平等和協商一致的基礎上，就丙方為甲、乙方提供專項資金托管服務，訂立本協議。
丙方所提供的專項資金托管服務指的是丙方接受甲乙雙方的委托，為其監
管《 合同》項下XX資金（以下簡稱“XX資金”），并按本協議約定，協助完成其投資資金劃轉。
第一條 為保證XX資金的安全，甲乙雙方經協商一致，特委托丙方托管其XX資金，金額共計人民幣總額元（本協議內金額應以大寫標識，下同），并委托丙方按照本協議約定進行XX資金的劃轉。
第二條 甲方、乙方的權利及義務
甲方、乙方的權利：
1、根據《 合同》和本協議的有關規定對XX資金進行管理、運用、處置；
2、 根據本協議的有關規定向丙方發出資金運用劃款指令；
3、法律法規規定的其他權利。
甲方、乙方的義務：
1、 為XX資金開立托管專戶；
2、按照本協議規定將XX資金移交丙方保管；
3、按本協議中約定方式向丙方發送XX資金進行各類管理運用的文件和信息，提供相關合同、文本，并對其完整性、真實性和準確性負責；
4、負責XX資金托管賬戶的會計核算、清算和分配；
5、發生任何可能導致XX資金投資方向發生重大變化或直接影響托管業務的重大事項時，須提前通知丙方；
6、在合法合規的前提下，對丙方開展托管業務提供必需的協助；
7、根據國家有關規定和本協議的規定接受丙方的監督；
8、甲方、乙方委托他人履行的有關事項須另行簽訂協議。如甲方、乙方將其職責范圍內的事項委托給他人執行，該受托方的違約行為若造成XX資金損失或丙方不能準確履行托管義務的`，甲方、乙方承擔連帶責任，丙方不承擔責任。
9、法律法規規定的其他義務。
10、支付托管費。
第三條 丙方的權利及義務
丙方的權利：
1、根據本協議之規定，對托管賬戶中的資金履行保管職能；
2、法律法規規定和本協議規定的其他權利。
3、收取托管費。
丙方的義務：
1、確認與執行XX資金劃款指令，審核、辦理投資資金的收付，核對；
2、對所托管的不同資產、資金的獨立與安全負責；
3、記錄資金劃撥情況，保存甲方、乙方的資金用途說明；
4、法律、法規和本協議規定的其他義務。
第四條 投資資金托管專項賬戶的開立及管理
甲方、乙方在丙方以甲方名義開立投資資金托管專項賬戶（以下簡稱“托管賬戶”），用于存放甲方、乙方共同的XX資金。
戶名：
賬號：
開戶行：
該賬戶預留印鑒為甲方財務專用章、乙方被授權人名章、丙方被授權人名章，三方各自保管各自預留印鑒；托管專戶在辦理開戶手續時簽訂的合同文本、開戶資料原件以及預留銀行印鑒卡原件等相關文件，在本協議持續期內由丙方保管、使用，甲方、乙方應協助丙方對本托管專戶進行管理和使用。
在本協議存續期間，甲方或乙方未經丙方書面同意，不得撤銷托管專戶，亦不得更換預留銀行印鑒，否則由此造成的托管資金損失，全部由甲方、乙方承擔。經甲乙雙方同意，本專戶開通網上銀行功能。
甲方、乙方委托丙方對本托管專戶網上銀行系統進行管理和維護。
本托管項下的一切資金結算業務，可以由丙方通過網銀系統操作完成。丙方在達到國內同類行業技術標準的前提下，對因人為網絡襲擊、病毒襲擊造成的信托財產損失不承擔任何責任。
遇特殊情況下，甲乙丙三方需分別委派專人，各自持本方預留印鑒共同前往開戶銀行柜臺辦理業務，任何一方不得單方前往，否則由此給本托管專戶造成的損失由責任方負責。
第五條 托管專戶內資金的監管
甲乙雙方按時將XX資金存入托管專戶，并及時通知丙方；其資金轉出只限于《 合同》約定的相關管理運用賬戶，不用于其他用途；甲乙雙
方承諾除非依本協議約定，甲乙方不提前要求支取已存入托管專戶的資金。
甲乙雙方應于 年 月 日將相關款項人民幣（大寫） 元存入托管專戶，并授權丙方進行資金監管。甲乙雙方在劃入資金后，應及時向丙方出具項目運作通知書。丙方確認資金轉入托管專戶后，正式開始履行保管職責。
第六條 托管專戶內資金的劃轉
甲乙雙方應在本協議簽訂后三個工作日內，以書面方式通知（以下稱“授權通知書”）丙方有權發送劃款指令的人員名單，注明相應的交易權限，并提供劃款指令的預留印鑒及被授權人的簽字（簽章）樣本（附件一），授權通知書自丙方收到原件時生效。甲乙雙方向丙方發出的授權通知書原件應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。
甲乙雙方需要劃轉托管賬戶內資金時，由甲方提起劃款指令（格式見附件二），乙方相關授權人簽署后，提前一個工作日將劃款指令傳真給丙方，丙方審核甲方、乙方相關授權人簽字（簽章）、預留印鑒無誤后，按照甲乙雙方劃款指令執行劃款手續。丙方僅對甲方、乙方提交的劃款指令按照本協議的約定進行表面一致性審查，丙方不負責審查劃款指令的合法性、真實性、完整性和有效性，甲方、乙方應保證劃款指令合法、真實、完整和有效。如因甲方、乙方提供的劃款指令不合法、不真實、不完整或失去效力而影響丙方的審核或給任何第三人帶來損失，丙方不承擔任何形式的責任。指令的發送方式為傳真方式，甲方、乙方在發送完畢傳真后須向丙方電話確認。
甲乙雙方在發送指令時，應為丙方留出執行指令所必需的時間。由于甲方、乙方原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由甲方、乙方承擔。
甲乙雙方向丙方下達指令時，應確保托管專戶有足夠的資金余額。對于超過托管專戶資金余額的劃款指令，丙方可不予執行，并立即通知甲乙雙方。丙方不承擔由于不執行該指令而造成損失的責任。
劃款指令正本由甲方保管，丙方保管劃款指令傳真件。當兩者不一致時，以丙方收到的指令傳真件為準。
第七條 托管費
托管費計算方法：
托管費收費時間：
托管費支付方式：
第八條 特別約定
�。ㄒ唬┘滓译p方在簽訂和履行《合同》（項目合同）過程中出現的任何問題，均與丙方無關，丙方對此不承擔任何法律責任，并且不影響本協議的履行。
�。ǘ┍讲槐ＷC甲乙雙方實現《合同》（項目合同）目的。丙方對XX資金的托管并不意味著對甲乙方XX資金承擔任何保證或其他法律責任。甲方、乙方之間的任何爭議均應由各方自行協商或通過法律途徑解決，丙方不承擔法律責任。
�。ㄈ┩泄芷陂g，如相關賬戶內的資金或其他財產被有權機關查封、凍結、扣劃或存在其他情況，致使丙方無法協助完成XX資金劃轉，丙方不承擔任何法律責任。
�。ㄋ模┘住⒁曳匠兄Z丙方僅須按本協議約定劃轉托管專戶內資金，除本協議約定外，任何一方不得擅自動用托管專戶內款項。因甲乙方不按本協議規定的程序辦理而造成的一切后果，丙方不承擔任何法律責任。
（五）丙方已按照本協議約定將XX資金劃轉至指定收款賬戶之后，由于出現甲方、乙方或被其他相關方違約等情況，上述已劃入指定收款賬戶的XX資金款項由甲方、乙方及被其他相關方自行協商處理，丙方不承擔協助甲方、乙方追回該筆款項的責任。
第九條 其他約定
本協議獨立于甲乙雙方的《合同》。
第十條 協議的效力
本協議自三方法定代表人或授權代表簽字（簽章）并加蓋公章或合同章之日起生效，托管賬戶內資金支取完畢后協議終止。
第十一條 適用法律及爭議解決
本協議適用中華人民共和國法律。
因本協議引起的爭議糾紛，協議當事人應通過友好協商解決。協商不成，
篇二：創投企業銀行資金托管協議
XX創業投資有限公司
簽署日期：
簽署地點：與 ××銀行股份有限公司 及 XX創業投資管理有限公司之 托管協議 年月日
目 錄
第一章 協議當事人 ........................................ 3
第二章 釋義 .............................................. 3
第三章 協議訂立的依據、目的與原則 ........................ 3
第四章 當事人權利與義務 .................................. 4
第五章 劃款指令的發出、確認和執行 ......................... 7
第六章 托管人報告 ....................................... 9
第七章 公司有關文件檔案的保存............................ 9
第八章 公司終止與清算 ................................... 9
第九章 違約責任 ......................................... 9
第十章 保密 ............................................ 10
第十一章 不可抗力 ...................................... 10
第十二章 退任、提前終止與更換........................... 10
第十三章 爭議的處理 .................................... 11
第十四章 協議的效力及其他事項........................... 11
第十五章 通 知 ......................................... 11
第一章 協議當事人
本托管協議由以下三方當事人簽署：
甲方：XX創業投資有限公司，為一家根據中華人民共和國法律登記并設立的創業投資有限公司，注冊資本為_______________元人民幣（￥________元），重點投資于 投資導向的創業期科技型、創新型中小企業，注冊地址_______________________；
乙方：_______________銀行股份有限公司，為一家根據中華人民共和國法律登記并設立的股份制商業銀行，具有托管業務資格，注冊地址__________________；
丙方：XX創業投資管理有限公司，為一家根據中華人民共和國法律登記并設立的創業投資管理公司，經營范圍包括___________________________，注冊地址__________________________。
第二章 釋義
2．1本合同中除非另有所指，下列詞語具有以下含義：
“各方”指本協議三方當事人。
“公司”指XX創業投資有限公司，即甲方。
“委托投資及管理協議”指由_XX創業投資有限公司與XX創業投資管理_有限公司簽訂的《XX創業投資有限公司委托委托管理協議委托投資及管理協議》及相關補充協議。
“公司資產”指XX創業投資有限公司擁有的各類投資項目的股權、銀行存款本息、以及其他各項資產的價值總和。
“托管資產”指本協議項下甲方委托并移交乙方保管的公司資產。
2．2本協議所有附件構成本協議的部分并具有本協議正文同等的法律效力，本協議的.標題僅為方便檢索而設，不用作對本協議規定的解釋或理解，或以任何方式影響本協議的規定。
第三章 協議訂立的依據、目的與原則
3．1鑒于甲方依據《創業投資企業管理暫行辦法》之有關規定委托丙方代為管理和運作甲方的創業投資資產，同時為保障資產安全，委托乙方作為創業投資資產的托管人，三方經友好協商，依據《公
司法》、《合同法》、《創業投資企業管理暫行辦法》、《關于創業投資引導基金規范設立與運作的指導意見》、《北京市中小企業創業投資引導基金實施暫行辦法》等有關法律法規及相關規定訂立本托管協議；
3．2訂立本協議的目的是為了明確協議各方在甲方托管資產的保管、甲方托管資產的投資運作和監督、甲方托管資產日常劃撥等事宜中的權利、義務和責任，確保甲方托管資產的安全，保護甲方和甲方投資人的合法權益。
3．3經協議各方友好協商，本著平等自愿、誠實信用原則達成本協議。
3．4本協議各方均聲明并保證，各自具有充分的權力、授權及法定權力簽署本協議，及履行在本協議項下的全部義務、簽署和履行本協議已經獲得充分的授權。
第四章 當事人權利與義務
4.1 甲方依據本協議享有如下權利和義務
甲方的權利有：
1) 享有公司財產的所有權；
2) 取得公司的投資收益；
3) 檢查乙方對甲方托管資產的托管運作情況；
4) 獲取公司業務及財務狀況的資料；
5) 主持托管資產的清算，并取得托管資產清算后的剩余資產；
6) 授權丙方據本協議和《委托投資及管理協議》的有關規定向乙方發出劃款指令；
7) 法律法規和本協議規定的其他權利。
甲方的義務有：
1) 從本協議生效開始，及時與乙方辦理公司托管資產移交的相關手續；
2) 甲方應會同丙方在根據甲方委托向乙方辦理托管資產手續和移交有關資料當日，向乙方發出
資產托管通知書，注明托管時間、托管資產種類、數量、金額以及相應的資金賬戶賬號等，并加蓋公章；
5) 定期對外接受年度審計、工商年檢；
6) 公司章程、公司營業執照等與公司設立和運作相關的重要法律文件均應向乙方提供加蓋公司
公章的復印件，乙方指定專人進行保管；
7) 任何因甲方業務性質或范圍發生重大變化直接導致影響乙方托管業務的重大事項，應提前書
面通知乙方；
8) 在合法合規前提下，應乙方要求提供開展托管業務各項必須的協助；
9) 及時向乙方提供托管業務所需的董事會的決議等文件；
10) 確保公司章程等各項法律文件與本協議沒有沖突；如上述文件與本托管協議不一致，以本托
管協議為準；
11) 法律、法規及本協議約定的其他義務。
4．2乙方依據本協議享有如下權利和義務
乙方的權利：
1) 接受甲方的委托，根據本協議及相關附件的約定，在甲方授權范圍內行使對托管資產的保
管權；
2) 根據本協議監督丙方對托管資產的投資運作行為；
3) 法律法規規定的及本協議約定的其他權利。
乙方的義務：
1) 應在托管資產及相關資料移交完成的當日，向甲方和丙方出具托管資產到賬確認書，確認書
中應注明到賬資產的種類、數量、金額及其相應的資金賬戶戶名和賬號、收到時間等,并加蓋乙方業務章；
2) 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人的義務，安全保管甲方托管資產；乙方對甲方托管
資產的托管并非對公司投資本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔公司的投資風險；
3) 配備足夠的、合格的、熟悉托管業務的專職人員，負責甲方托管事宜；
4) 執行丙方發出的有效劃款指令，負責辦理甲方托管資產名下的資金往來；
5) 根據本協議約定，對丙方簽發的違反本協議有關規定的劃款指令，不予執行并及時向甲方報
告；
6) 按照甲方審核通過的公司會計制度和會計核算方法，為甲方資產建立獨立的托管資產會計賬
簿并獨立核算；
7) 根據本協議第八章的約定，按時向公司出具季度、年度的托管和資金變動報告；
8) 保證甲方托管資產與乙方自有資產之間以及與乙方其他托管資產之間相互獨立；
9) 對任何與托管資產投資有關的會計記錄、賬冊和檔案保存至少________年；
10) 根據公司章程，在公司期限屆滿或公司提前終止后協助進行公司的清算；
11) 隨時接受甲方授權代表的檢查和稽核；
12) 不得為自己或任何第三方牟取利益而損害公司的合法利益；
13) 不得拖延或拒絕執行甲方或丙方的符合本協議規定的劃款指令，甲方托管賬戶余額不足或乙
方遇不可抗力情況除外；
篇三：基金投資公司與銀行間資金托管協議(參考樣板)
基金、基金管理人和 某省經濟開發投資公司與銀行
資金托管協議
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目錄
第一章 協議當事人 ....................................................................................................................
1 第二章 釋義 .............................................................................................................................
2 第三章 協議訂立的目的、依據與原則 ...............................................................................
3 第四章 當事人權利與義務 .....................................................................................................
3 第五章 基金（甲方）資金的保管 ..........................................................................................
11 第六章 劃款指令的發出、確認和執行 ..............................................................................
15 第七章 基金投資監督 ............................................................................................................
19 第八章 非投資資金劃撥與監督 ..............................................................................................
0 第九章 基金會計核算、賬目核對和年檢審計 ......................................................................
22 第十章 資金托管報告 ............................................................................................................
23 第十一章 基金有關文件檔案的保存 ......................................................................................
24 第十二章 基金可分配資金的分配 ..........................................................................................
24 第十三章 基金的費用與績效分成支付 ..................................................................................
25 第十四章 甲方終止與清算 ......................................................................................................
27 第十五章 禁止行為與違約責任 ..............................................................................................
27 第十六章 保密 ..........................................................................................................................
28 第十七章 不可抗力 ..................................................................................................................
29 第十八章 退任、提前終止與更換 ..........................................................................................
30 第十九章 爭議的處理 ..............................................................................................................
31 第二十章 協議的效力及其他事項 .........................................................................................
第一章
本協議由以下四方當事人簽署：
甲方（委托人）： 名稱：（基金） 授權代表： 注冊地址： 聯系人： 聯系電話：
乙方（托管人）： 名稱：（銀行） 授權代表： 注冊地址： 聯系人： 聯系電話：
協議當事人
丙方（管理人）： 名稱：（基金管理人） 授權代表： 注冊地址： 聯系人： 聯系電話：
丁方（監管人）：
名稱：某省經濟開發投資公司 授權代表： 注冊地址： 聯系人： 聯系電話：
第二章
釋義
1. 本協議中除非另有所指，下列詞語具有以下含義：
2. 本協議所有附件構成本協議的`組成部分并具有本協議正文同等的法律效力。本協議的標題僅為方便檢索而設，不用作對本協議規定的解釋或理解，或以任何方式影響本協議的規定。
第三章
協議訂立的目的、依據與原則
1. 鑒于甲方依據《委托管理協議》的約定委托丙方擔任甲方的管理人，對外代表甲方管理和運作基金資金，同時為保障資金安全，委托乙方作為基金資金的托管人。丁方承擔某省省級股權投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）的管理職能，代表引導基金以出資額為限對甲方行使出資人權利并承擔相應義務，向甲方派遣代表，監督基金投向，并定期向引導基金管理辦公室、相關主管部門報告甲方投資運作情況及其他重大事項。
各方經友好協商，依據《中華人民共和國合同法》、《某省省級股權投資引導基金管理暫行辦法》（魯政辦發〔2014〕44號文印發，以下簡稱《暫行辦法》）以及其他有關法律、法規和規章的有關規定訂立本協議。
2. 訂立本協議的目的是為了明確協議各方在基金資金的保管、基金資金的投資運作和監督、基金資金日常劃撥等事宜中的權利、義務和責任，確保基金資金的安全，保護基金及其出資人的合法權益。
3. 為充分發揮協議各方在資金、信息、人才方面的優勢，經協議各方友好協商，本著平等自愿、誠實信用原則達成本協議。
4. 本協議各方均聲明并保證，各自具有充分的權利、授權及法定權利簽署本協議，及履行在本協議項下的全部義務，簽署和履行本協議已經獲得充分的授權。
第四章
1. 甲方的權利與義務 (1) 甲方的權利有：
1)
當事人權利與義務
委托乙方按本協議的約定擔任基金托管人；
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