判斷證券經(jīng)紀人服務(wù)的合規(guī)性的方法

判斷證券經(jīng)紀人服務(wù)的合規(guī)性的方法

　　投資者在初始與經(jīng)紀人接觸的過程中，應(yīng)當(dāng)主動查詢對方的經(jīng)紀人證書，以初步判斷其是否具有執(zhí)業(yè)資格。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)紀人主要從事一些宣傳證券知識，介紹業(yè)務(wù)流程及證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)，同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關(guān)信息。

　　投資者應(yīng)警惕證券經(jīng)紀人超出上述授權(quán)范圍的行為，規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險，在接受服務(wù)時應(yīng)注意以下幾點：不能讓經(jīng)紀人代辦賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)，尤其是不能向經(jīng)紀人泄露自己的賬戶密碼；判斷經(jīng)紀人提供的信息是否由其服務(wù)的證券公司統(tǒng)一提供，判斷經(jīng)紀人是否存在利用虛假信息誘導(dǎo)投資者進行不必要的交易等違規(guī)行為；當(dāng)經(jīng)紀人有與投資者約定分享投資收益，對證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾的行為時，投資者要保持清醒的頭腦，及時予以拒絕并向其服務(wù)的證券公司反映。

【判斷證券經(jīng)紀人服務(wù)的合規(guī)性的方法】相關(guān)文章：

證券合規(guī)培訓(xùn)心得03-09

證券合規(guī)工作計劃范文07-03

證券合規(guī)心得體會09-01

證券合規(guī)培訓(xùn)心得體會01-29

證券合規(guī)文化學(xué)習(xí)心得08-13

證券合規(guī)文化學(xué)習(xí)心得范文07-02

證券合規(guī)培訓(xùn)心得體會6篇03-25

證券合規(guī)培訓(xùn)心得體會5篇01-29

證券合規(guī)培訓(xùn)心得體會(5篇)01-29

合規(guī)文化心得07-12