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期貨法律課后練習題及答案
單選題
1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。
A: 職業(yè)紀律
B: 專業(yè)勝任能力
C: 職業(yè)品德
D: 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。
A: 崗位培訓
B: 后續(xù)職業(yè)培訓
C: 分析師培訓
D: 學歷教育
參考答案[B]
3.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。
A: 及時向主管部門報告
B: 公平對待該投資者
C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險
D: 了解投資者的投資目標
參考答案[C]
6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。
A: 交易所規(guī)定標準
B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準
C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準
D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準
參考答案[B]
v 判斷題
1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔完全責任。
參考答案[錯誤]
2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯誤]
v 多選題
1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。
A: 誠實守信
B: 勤勉盡責
C: 堅持公開、公平、公正原則
D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益
參考答案[ABCD]
2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開譴責。
A: 情節(jié)嚴重
B: 情節(jié)較輕
C: 并造成嚴重后果
D: 未造成嚴重后果
參考答案[AC]
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