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資格信息證券從業(yè)
一、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》及協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
二、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的《法律意見書》的簽署日期應(yīng)在服務(wù)機(jī)構(gòu)提交登記申請之日前的一個(gè)月內(nèi)。《法律意見書》報(bào)送后，服務(wù)機(jī)構(gòu)不得修改其提交的登記申請材料;若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)協(xié)會(huì)同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見書》。
三、《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性做出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。
四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見，并就對服務(wù)機(jī)構(gòu)登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對其真實(shí)性進(jìn)行核查。
(一)申請機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交的登記材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;
(二)申請機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況是否良好，實(shí)繳資本是否符合《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(以下簡稱《服務(wù)辦法》)相應(yīng)的業(yè)務(wù)登記要求;
(三)申請機(jī)構(gòu)是否有健全的治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層之間是否分工明確、相互制衡;
(四)申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、軟硬件設(shè)施等運(yùn)營基本設(shè)施和條件;
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